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基金公司季报牵出银行糗事 交行江苏省分行违规销售基金被监管

更新时间  2023-01-01 00:20 阅读
本文摘要:第五十七条的规定;交易记录中不存在基金投资人出售低于其风险承受能力基金产品的记录,但并未对上述投资者展开尤其的书面风险警告,违背了《证券期货投资者必要性管理办法》(证监会令其第130号)第十九条的规定;基金投资人通过交通银行手机App出售基金产品时,并未对投资者展开风险警告,并未告诉投资者必要性给定情况,违背了《证券期货投资者必要性管理办法》第二十三条的规定。

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第五十七条的规定;交易记录中不存在基金投资人出售低于其风险承受能力基金产品的记录,但并未对上述投资者展开尤其的书面风险警告,违背了《证券期货投资者必要性管理办法》(证监会令其第130号)第十九条的规定;基金投资人通过交通银行手机App出售基金产品时,并未对投资者展开风险警告,并未告诉投资者必要性给定情况,违背了《证券期货投资者必要性管理办法》第二十三条的规定。依据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条、《证券期货投资者必要性管理办法》第三十七条的规定,江苏证监局要求对交通银行江苏省支行采行责令修正的行政监督管理措施。交通银行江苏省支行应付上述问题展开排查,并于接到要求之日起30天内向江苏证监局递交书面排查报告,江苏证监局将视情况展开检查竣工验收。

  据理解,该支行的行长林骅于2018年8月沦为其法定代表人。截至去年11月末,交通银行江苏省支行国际条线已完成手续费佣金及交易型净收入金额超强3亿元,同比快速增长19.14%,计划完成率107.40%,名列系统第三。涉及人士称之为,有如此较好的业绩,该支行行长林骅也该实施合规经营理念,无法靠游荡于灰色地带构建业务快速增长,却是提高客户满意度才是最关键的。


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